研究生答辩陈述

  各位答辩委员会老师:

  下午好,我是法硕学院2007级法律硕士研究生云闯,同时也是中国法学会民商法学分会会员。我的论文题目是《有限责任公司股东盈余分配权利的法律保障与救济》。下面我从论文选题、研究方法、资料来源、文章创新点、结论以及不足之处等几个方面,向各位老师作一下简单的汇报,恳请各位老师批评指正。

  (一) 论文选题的起源及意义

  论文的选题经历了一番曲折的过程,起初选择的是关联企业法中关于“表决权穿越”的问题,指导老师方老师认为我们法硕学生目前法律功底和实践经验都很缺乏,应该选择一些比较实际容易着手的问题。后来在老师的指导下,通过研读一些公司法专著和案例,最终将研究点定在股东盈余分配权上面。

  2008年最高法院发布了《民事案件案由规定》,其中第245项为“公司盈余分配纠纷”,此前《民事案件案由规定(试行)》第173项也是“公司盈余分配纠纷”。选择一个比较小的问题点容易将问题研究得深入一些。因而我选择了以有限责任公司股东的盈余分配权利作为视角,研究这一问题。

  通过查阅文献检索,学生认为论文的写作还是具有一定的意义的。现有的文献对于股东盈余分配权利的研究大多停留在理论层面进行抽象的理论探讨。且主要论点也集中在股东会没有作出盈余分配决议的情况下,股东抽象的盈余分配请求权的可诉性以及相关诉讼权利义务的设置方面。(例如钱卫清老师的《公司诉讼——司法救济方式》、李建伟老师的《公司诉讼专题研究》以及我校吴东同学的硕士毕业论文等)并且论述主要采用比较研究的方法,通过对台湾以及域外法系的研究,主张法律移植与借鉴。而很少有从我国的司法实践出发,系统分析我国司法实践的现状与存在的问题。

  另外,现有文献的研究还存在一个特点,即对于盈余分配权利的研究在经济学以及企业管理方面著述颇丰。相关法学研究也往往从法经济学的角度,借助经济模型予以论证,如邱海洋老师的博士论文《公司利润分配法律制度》,王洪伟老师的博士论文《公司股利分配法律制度研究——以相关主题利益平衡为中心》等。

  自上世纪中后期以来,由于股权激励的实施以及机构投资者的介入,使得在公司之中,所有权与控制权从分离到相对结合又有了一个契机。因而,在这样的大背景下,研究股东的英盈余分配权利也具有一定的现实意义。

  因而,在阅读整理现有司法判决的基础上,论文采用案例分析的方法,对于现有的司法案例与地方性的司法政策作一归纳,进行适当的探索与尝试,同时也进行了一些有益的思考。

  (二) 论文的研究方法及资料来源

  论文采用案例分析的研究方法,在写作过程中,学生参阅了大量的专著及案例资料。在案例方面,通过北大法宝、北大法意两个案例数据库检索了大量案例,同时也参阅了学者们(如王仁宏老师、刘兰芳老师、奚晓明法官等)编纂的公司法领域的案例汇编。此外还有各地法院系统(如上海、北京、浙江等地)的案例指导以及法院公报等公开出版物以及《人民法院报》、《中国法院网》等公开传媒。另外论文的写作还参阅了我校研究生论文数据库中吴东同学的硕士毕业论文

  除法学文献外,在导师的指导下,学生也参阅了一些制度经济学的著作。如伯利、米恩斯的《现代公司与私有财产》以及汉斯的《企业所有权论》等。

  (三) 文章的创新与结论以及写作收获

  1、理论联系实际,以案例为基础和支撑,在阅读近100个案例的基础之上,选取了17个案例进行分析论证,对我国司法实务中股东盈余分配权的现状进行了比较全面的分析与归纳;并选取出四种特殊情形予以重点论述。

  2、结合我过《公司法》的规定,对于盈余分配问题进行了较为细致的分析。从股东会、董事会、股东三个维度较为清晰地阐述了盈余分配权的权力层次。将其分为董事会盈余分配方案的制定权、股东会盈余分配方案的决议权以及股东的盈余分配权利。并对股东具体盈余分配权与抽象盈余分配权进行比较,明确二者的界限与不同。

  3、通过阅读相关案例,从案例中总结归纳出大股东具有分红惰性,以及其不愿意进行盈余分配的原因。案例中反映出,有些有限责任公司控股股东大搞关联交易,通过关联公司进行利益输送。甚至关联企业之间借款的月均结算余额达到数千万元之巨。

  4、通过阅读案例以及相关的地方性司法政策,我们也发现一些地方法院在保障股东盈余分配权方面进行了有益尝试与探索,甚至在公司没有召开股东会并作出分红决议的情况下,直接判令公司支付股东的红利,以保障股东的分红权。如上海市一中院在审理张俊诉张浩、上海浩盛工贸有限公司案件、青海省海西蒙古族藏族自治州中院在审理大柴旦西海化工有限责任公司等诉青海昆仑矿业有限责任公司股东知情权、盈余分配权案件中都直接支持了股东抽象盈余分配的诉请。上海一中院据以判决的依据在于公司编制的资产负债表、利润及利润分配表,海西自治州中院判案的依据在于青海省五联司法会计鉴定事务所出具的司法会计鉴定报告。有些法院虽然没有支持股东抽象的盈余分配诉请,但在判决说理部分实际上认可了股东的该项权利,如安徽省固镇县人民法院在审理余国根诉骆宝仁等公司盈余分配一案中,法院以建设工程尚未结束,无法进行结算为由,驳回了余国根的诉讼请求。

  5、通过研读相关案例,我们还发现盈余分配权利纠纷,通常和股东身份以及知情权联系在一起。同时,我也注意到在理论上,股东给予盈余分配权利而其诉讼,其被告应为公司,这一点已经成为共识。但在实务中,将控股股东与公司作为共同被告的做法仍然比较普遍。

  通过论文的写作,使我具备了文献检索与学术研究的初步能力。在阅读文献专著以及案例的过程中,也是我的公司法知识得到了进一步的提高。

  (四) 文章的不足之处

  1、由于经济学以及企业管理知识的缺乏,文章只能停留在法律层面,无法深入分析。

  2、由于法律功底不足,特别是实务经验的缺乏,整个文章的分析深度不够;由于采用案例分析的方法,因而文章在法律理论上显得较为肤浅。

  3、在资料收集过程中,对于法院以调节方式结案的案件,无法进行调查研究,这是一个比较重大的缺憾。

  以上就是我对于论文向各位答辩委员会老师所作的汇报,感谢老师们耐心聆听,请老师们批评指正。

浏览次数:  更新时间:2016-02-15 11:50:24
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